培训课程

课程背景
 
量化投资在海外的发展已有30多年的历史，其投资业绩稳定，市场规模和份额不断扩大、得到了越来越多投资者认可。近几年国内一些行业的先行者在策略量化交易上进行了积极的探索，研究与尝试。由于国内在此领域尚属起步阶段，对资本市场众多参与者来说，量化投资依然披着一层神秘的面纱。
 
2013年8月16日的光大乌龙指事件震惊了整个中国资本市场，甚至海外的媒体也多有关注。光大事件揭示采用新技术导致风险距我们并不遥远，也并不是美国等发达市场的专利。什么是量化投资？什么原因导致了这种风险？采用什么措施可以避免、防范和降低这种风险？未来中国的量化投资会怎么发展？这些问题成为目前监管机构、金融公司和从业人员极为关注的重点。
 
为了解读这些问题，国瑞金融特邀请国内顶尖专家，具有多年华尔街量化投资与风控经验、曾任职于摩根斯坦利等多家国际投行的Samuel博士、中国量化投资学会理事长丁鹏博士以及具有十多年量化投资研究和交易经验的冯老师，专门开设《量化投资与风险控制》创新公开课，深度揭秘量化投资背后的秘密。
 
课程亮点

1. 业内权威专家讲授，主讲老师均具有丰富的量化研究、投资、和风控经验，全方位，多角度解密量化投资和背后的风险；
2. 课程内容涵盖国际国内重要案例的解读，深入探讨量化投资的策略设计和风控要素，及公司层面、策略层面、和产品层面的各级风控措施；
3. 培训内容系统、专业，除宏观解读外，讲师还将讲授量化对冲模型，策略组合模型等专业知识，帮助学员切实掌握量化投资及风险防控操作方法；
4. 公开课旨在引发创新思考，提供操作指南，为业务团队提供业务交流、拓展专业人脉的良好平台。

 谁应该参加话

1. 证券及基金管理公司：风险管理部、投资策略部、量化投资部、资产管理部、市场部；
2. 保险公司：资产管理部、风险管理部
3. 资产管理公司：投资部、风险管理部；
4. 金融监管服务部门

课程主要内容：

模块一：量化投资、程序化交易及风险控制要素
模块二：国际风险案例及风控最佳实践
模块三：对冲套利与风险管理
模块四：深度国内案例剖析及风控措施

国瑞金融曾于9月成功在京举办《量化投资与风险管理》，参训机构具体如下（排名不分先后）：

通泰基金                     中信建投            博时基金                 国金通用基金
广发证券                     招商证券            瑞宝鼎资产            工银瑞信
光大金控                     国泰基金            平安集团                长信基金
中国民生银行             安信证券

课程的整体满意度为98%，学员反馈如下：
——高手之干货，人生之精华
——系统学习了风险管理，收获还是感觉蛮大的
——对具体实践操作及趋势有了大概了解，较实用



课题及讲师
《量化投资、程序化交易及风险控制要素》及《风险案例及风控最佳实践》

Samuel博士
超过十年华尔街量化、套利、和对冲工作经验，曾任职Morgan Stanley, Lehman Brothers 等美国多家著名券商以及对冲基金，任职分析师、策略师、基金经理，管理5亿美元对冲基金资产。具有量化分析、程序化交易、基金管理方面的丰富经验。
现任职国内某大型著名券商董事总经理，主要负责量化研究和交易及关联创新。
 
《光大事件解读和公司、策略层面风控措施》及《产品层面风控措施》

丁博士
中国量化投资学会 理事长
丁博士是中国量化投资领域研究的先行者，开拓者，2012年进入是方正富邦基金，从事量化对冲产品设计与投资。2008年进入东方证券金融衍生品总部，任投资经理、全球量化策略小组负责人，团队管理资金超过10亿。他同时还是多个基金公司、阳光私募和海外对冲基金的特别顾问，影响资金超过100亿。他的著作《量化投资》是中国第一本介绍量化投资策略方面的教材，量化投资的奠基之作。全书用60多个案例，详细阐述了选股、择时、对冲、算法交易等核心量化策略，业内人士誉为量化投资的“圣经”
 
冯博士
超过十年的量化投资研究和交易经验，在量化投资的教育、学术研究、基金管理、信息技术方面均具有最优秀的背景。

了解更多国瑞金融系列课程请致电：
010-58205340 或 发送邮件至service@china-financialtraining.com 

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课程背景
 
结构化产品因其条款设计上的灵活高效，可以紧贴投资者的个性化需求而受到机构投资者的青睐，成为资金管理的有力工具。结构性产品是专门设立的合成的投资工具，用以满足市场中现金金融工具不能满足的需求。结构化产品可用于直接投资的替代品，可由于作为一项资产的一部分来减少投资组合的风险，或增加货币市场的收益。在产品结构方面，向投资者出售以本金保护型产品为主，挂钩标的除传统的利率和汇率外，还有股票指数，国内银行将外币结构化产品的设计模式运用于人民币理财已渐成趋势，各行已推出多项人民币理财业务。
 
结构化产品是证券公司理财业务的重要发展方向，随着外资大量进入国内市场，国内结构化产品的发行也增长迅速，针对国内结构化产品的发展趋势，国瑞金融特别推出了《结构化产品》创新刚开课，课程设计结构化产品及相关衍生品的设计，管理，应用，定价，避险等内容，助力广大金融客户业务的未来发展。
 
课程亮点
 

• 培训课程内容系统、专业、深入、务实，启迪思路，引发创新思考，提供操作指南；
• 培训课程以财富管理行业的理论框架展开，注重多角度、多层次、多风格、条理化地讲解相关理论和实务内容；
• 培训课程深度解读法律法规，根据行业、风格等专业类别进行立体化的细致剖析，并在课程内容中大幅增加案例分析比重，广泛引入信托、有限合伙等相关案例；
• 培训项目为管理团队和业务团队提供业务交流平台，也是拓展高端专业人脉的良好平台。

师资介绍

刘老师 德意志银行亚太区固定收益市场首席策略师
工作经历
刘老师现任德意志银行亚太区固定收益市场首席策略师，负责制定德意志银行亚太区固定收益和外汇市场的投资策略。过去13年先后任职于瑞士信贷集团(Credit Suisse Group) 和摩根士丹利(Morgan Stanley)，工作地点包括纽约，伦敦和香港，从事全球债券、利率及货币市场结构性产品的设计和策略研究。

作为业内资深专家，刘老师曾经为中国财政部和外管局提供咨询；并且是国内外多个金融媒体的特约采访嘉宾，她的研究报告和观点经常被金融媒体引用，包括华尔街日报、金融时报、彭博财经、路透社等。并在国内外主要金融论坛作为演讲嘉宾，包括国际金融市场投资分析年会、Euromoney 融资年会、道琼斯人民币国际化发展论坛、德银投资年会等。

教育背景
美国哥伦比亚大学(Columbia University) 金融工程硕士
美国纽约大学(New York University) 经济学博士资格
北京大学国际经济学学士

 
课程内容
 
模块一：结构化产品的起源与发展历程
 

• 早期 – 主要以机构投资者为服务对象和其原因
• 90年代初期 – 随着金融衍生品的普及（尤其是掉期业务），产品开始转向HNWIs
• 国内现况 – 中资银行资金池结构化产品和外资银行投资结构化产品
• 国际现状 － 海外市场的主流结构化产品介绍和特点
• 未来发展 – 衍生品多元化和利率市场化所演变的市场竞争格局

 
模块二：结构化产品的设计、管理和销售
结构化产品的设计流程

• 构思 – 市场情况，挂钩标的，具体结构，收益

• 定价与对冲风险

• 发行 – 发行人、衍生产品商、分销商、评级机构的角色与职能

• 发行人 – 金融机构、企业、政府
• 衍生产品商 – 投资银行
• 分销商
• 评级机构

• 到期 – 现金流管理

 
结构化产品的包装
结构化产品的分工管理模式

• ? 产品设计人员所扮演的角色 （Structurer）
• ? 金融工程人员所扮演的角色 （Quant ）
• ? 业务人员所扮演的角色 （Sales）
• ? 产品设计人员所需具备的技能

 
模块三：结构化产品涉及的衍生品介绍

• 两大类结构化产品

• 贷款类结构化产品 （资金池）
• 投资类结构化产品 （挂钩标的）

• 操作机制 – 利率掉期互换 （Vanilla Interest Rate Swap）

• 定息投资 + 金融衍生品 （期权）

• 期权的特性、种类、收益曲线、定价、运用

• Basic Option
• Digital Option
• Barrier Option

• 三个基本结构

• 参与型 Participation
• 下行保障型 Downside Protection
• 上行封顶型 Capped Upside

 
 
模块四：结构化产品定价
 

• 影响产品价格的因素
• 理论定价方法

 
模块五：结构化产品应用
利率结构化产品的介绍与应用

• 利率结构化产品的特性
• 利率结构化产品设计的重点
• 近期市场趋势
• 利率结构化产品实例

 
外汇结构化产品

• 外汇结构化产品的特性
• 外汇结构化产品设计的重点
• 近期市场趋势
•  外汇结构化产品实例

 
债券结构化产品
股票结构化产品
商品结构化产品
信用结构化产品
案例分析
 
模块六：结构化产品风险管理
量化风险

• 怎样识别风险
• 如何量化风险

 
风险对冲

• 制定风险对冲目标
• 静态与动态对冲
• 对冲工具的选择

 
 
模块七：典型案例回顾

• CMS range accrual notes 与国债收益率曲线
• 人民币信用证与离岸人民币(CNH)汇率

 
 

自 20 世纪 60 年代 REITs 在美国诞生以来，REITs 如雨后春笋般在世界各地蓬勃发展，这一先进的房地产金融工具逐渐成为各国房地产业发展有力的助推器。近期金融监管层先后召集了国内对REITs业务了解比较深入的多家券商和基金公司研讨开展REITs的相关业务，相关细则和征求意见稿或将会陆续下发。随着配套措施的出台，国内的REITs将在不久后正式放行。

同时，面对房地产资产证券化、信托、有限合伙等多个融资渠道，应该如何选择？每个渠道各有何利弊？

REITs是金融公司创新业务的重要发展方向，随着政策的放宽和法规的出台，相关业务迎来了飞速发展的重要时期。国瑞金融特意设计推出《REITs与商业地产融资》创新公开课，内容涉及REITs政策展望，法规解读，房地产资产证券化实务，商业地产的金融解决方案，国际、国内REITs 实操案例分析等，助力广大金融客户把握业务发展先机。

 

课程内容

 

谁应该参加

• 证券公司结构融资部、资产管理部、直投部、财富管理部人士；

• 信托公司、保险资管、基金子公司专业人士；

• 房地产基金从业人员；

• 房地产公司高管及融资部人士；

 

课程费用：5800元/人/两天

同一公司三人以上报名，享受九折优惠；

该费用包括课程费、教材费、茶歇；

该费用不含差旅费、住宿费。

 

欲索取详细课程资料，请致电 010-58205340

联系人：于海洋

邮箱 ：haiyang.yu@china-financialtraining.com

 

课程背景
 
2012年是中国互联网金融的元年，阿里金融、三马构建互联网金融马车、金融脱媒成为大家熟知的事件和名词，传统商业银行会不会象恐龙一样消失？互联网的商业玩家正在云端如何“淘金”？金融家如何在互联网时代续写传奇？金融机构如何抓住变革的机遇实现弯道超车？这些都是这个时代金融机构及金融从业人员焦虑而头疼的问题。
互联网金融是传统金融行业与互联网精神相结合的新兴领域。互联网"开放、平等、协作、分享"的精神往传统金融业态渗透，对人类金融模式产生根本影响，具备互联网精神的金融业态统称为互联网金融。互联网金融与传统金融的区别不仅仅在于金融业务所采用的媒介不同，更重要的在于金融参与者深谙互联网“开放、平等、协作、分享”的精髓，通过互联网、移动互联网等工具，使得传统金融业务具备透明度更强、参与度更高、协作性更好、中间成本更低、操作上更便捷等一系列特征。互联网金融模式层出不穷、丰富多彩，将已经出现的模式进行总结归纳，主要分为第三方支付、P2P小额信贷、众筹融资、新型货币、新型金融服务、互联网银行等基本特征的模式。
       互联网金融是金融机构未来发展业务的一个重要方向，随着国外大量进入互联网金融模式引入国内市场，国内互联网从业人员和金融从业人员的相互渗透，互联网金融业务将发展更迅猛。针对金融机构对互联网金融知识的渴求，国瑞金融特别推出了《互联网金融商业模式及发展趋势》课程，课程内容涉及互联网金融的定义、国内外互联网金融发展的商业案例、国内互联网金融的发展趋势等内容，助力广大金融客户业务发展的需要。
 
课程亮点
 

• 业内权威专家讲授，周老师现任清华大学五道口金融学院互联网金融实验室（国内首家互联网金融研究机构）研究部总监，作为权威机构的负责人，周老师熟悉美国、欧洲及国内的主流互联网金融商业模式和互联网金融的发展趋势；
• 强大的嘉宾阵容
• 课程内容丰富，涵盖互联网金融的发展脉络、互联网金融各类型商业模式的揭秘、互联网金融的发展趋势等内容；
• 内容具创新性，国内首次系统性讲授互联网金融的课程；
• 高度的实用性，丰富的案例。

 
谁应该参加
 

• 金融机构：信息技术部、经纪业务部、金融工程部、风险管理部、战略部、客户服务部、销售部、电子银行部等

 
讲师简介
 
周老师

• 周老师现任清华大学五道口金融学院互联网金融实验室研究部及战略孵化部总监，负责互联网金融领域的商业模式研究及互联网金融项目的孵化，熟悉国内外互联网金融的模式及发展动向。过去11年先后任职于华为、中兴通讯、苏宁直投基金，有互联网及金融的复合背景，曾经在北美、欧洲、东南亚、非洲多地工作，一直关注全球科技及金融领域新兴商业模式的发展。

 

• 作为业内资深专家，周老师曾经为国家开发银行、北京市政府和外管局提供咨询及培训；并且是国内外多个金融媒体的特约采访嘉宾，他的研究报告和观点经常被金融媒体引用，包括人民日报、彭博商业周刊、中国企业家等。并在国内外主要金融论坛作为演讲嘉宾，包括澳门发展论坛、私人银行及财富管理论坛、证券投资年会、风险投资年会、互联网金融论坛等。

 

• 清华大学工商管理硕士。

 
雷老师

• 起源资本合伙人，清华大学工商管理硕士，曾任清科资本高级投资经理。 曾是著名的财经媒体《21世纪经济报道》资深记者，对IT和互联网行业有着长期深入的的观察和了解，出版有中国第一本针对风险投资行业状况描述的图书《你拿什么吸引我——创业者必知的风投规则》，在VC/PE行业有着广泛的人脉。 先后参与和主导了网络精准营销公司IZP公司1500万美元的A轮融资；奢侈品电商寺库寄卖数千万美元的A轮B轮融资；及中国最大的化妆品电商网站天天网数千万美元的A轮B轮融资。

Ø   作为行业专家，雷先生是《纽约时报》中文网的签约专栏作家；作为电子商务行业专家受聘DCCI机构顾问，是DCCI《电子商务蓝皮书》系列的专家顾问团成员；同时，雷先生也曾受邀为银河证券年度策略会电子商务和互联网创新业务主讲嘉宾。是清华大学中国创业者训练营青年导师。
 
马老师

• 中国金融在线有限公司副总裁，长江商学院金融工商管理硕士（FMBA），94年进入期货市场，99年开始转战财经互联网，作为金融界网站的最初的员工，见证了国内财经互联网的发展历史，探索出了广告业务之外的财经互联网盈利模式----互联网证券软件服务，目前负责中国金融在线金融理财业务的探索和实施工作。熟悉金融信息服务，积极钻研互联网金融业务。
• 作为一名互联网行业的老兵，金融行业的二次学员，是中国证券业协会证券投资咨询专业委员会委员，深圳金融信息行业协会理事，曾担任过中国金融在线有限公司旗下金融信息服务企业—深圳巨灵信息技术有限公司副董事长、总经理；目前还兼任深圳新兰德证券投资咨询有限公司董事长、总经理。
• 中国金融在线有限公司是目前国内唯一一家在美国纳斯达克上市的财经互联网公司（公司代码：JRJC），旗下拥有金融界网站（www.jrj.com）、证券之星网站（www.stockstar.com）、深圳巨灵信息技术有限公司、深圳新兰德投资咨询有限公司、香港证金国际金融集团等企业。

 
 
 
 
 

 
课程内容
 

7月13日
课程安排	课程内容	课程讲师
上午   互联网金融发展概况及国外模式分享	模块一：互联网金融的定义及发展脉络 互联网金融的定义 互联网金融的发展脉络 互联网金融相关的法规及监管体系 互联网金融的主要发展模式   模块二：国外P2P的设计、模式和风险控制 Prosper, Lending club, Funding circle的案例介绍 市场定位 业务流程 盈利方式 风险控制方式 三个企业商业模式的比较 P2P相关政策及监管体系的介绍 美国个人征信体系的介绍 P2P模式在国内发展的启示	周老师
下午   新兴互联网金融模式介绍	模块三：众筹融资及互联网新兴金融服务企业的模式介绍 众筹融资商业模式的介绍 众筹融资的基本定义及功能 以kickstarter为例介绍众筹融资的商业模式 典型众筹融资企业模式的比较 众筹融资在我国发展的前景介绍 互联网新兴金融服务企业商业模式的介绍 Mint公司商业模式介绍 Co-vest公司商业模式介绍 互联网基金超市商业模式的介绍   模块四：新型货币及互联网银行的介绍 新型货币的介绍（以比特币为例） 新型互联网货币的基本原理 新型互联网货币的定位及市场趋势 新型互联网货币带来的风险 互联网银行的介绍 互联网银行的发展历史 当前主流互联网银行的发展模式 对我国互联网银行发展的启示	周老师
7月14日
上午   国内互联网金融商业模式	模块五：国内当前互联网金融商业模式的介绍 阿里金融的介绍与应用 阿里金融的特征 阿里金融的业务流程 阿里金融的盈利模式 阿里金融发展的障碍 好贷网的介绍及应用 好贷网的定位 好贷网的业务流程 好贷网的盈利模式 好贷网发展的竞争分析 微信时代移动互联网金融创新机会 移动互联网带来的产业变革机会 微信的特点和服务模式的创新 微信平台互联网金融创新的机会 招商银行微信平台创新案例分享	雷老师
下午   互联网金融公司案例分享	模块六：互联网金融公司案例分享-金融界 金融界提供金融理财服务的定位与目标 金融界发展过程中的困难以及经验分享 金融界对建立业务架构的考虑 金融界客户管理的经验 金融界提供金融理财业务的法律障碍和解决方法   模块七：互联网金融案例的回顾与总结 发展模式总结 法律及监管制度总结 未来发展趋势的预测	马老师

 

课程背景
 
3月15日，中国证监会发布《证券公司资产证券化业务管理规定》，对证券公司开展资产证券化业务的形式、基础资产具体形态、准入门槛、审核制度、交易场所等做出了规定，允许符合具备条件的证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券。较2009年5月下发的《关于通报证券公司企业资产证券化业务试点情况的函》及《证券公司企业资产证券化业务试点指引(试行)》规定更详尽且宽松，证券公司及相关金融机构资产证券化业务迎来发展新契机。
 
在金融变革不断加速，政策环境逐渐宽松的时代背景下，国内金融机构的创新需求越来越旺盛，2013年注定成为中国“资产证券化”业务的起飞之年。国瑞金融作为金融培训行业的领跑者，时刻把握行业最新发展动向，帮助企业实现，在年初为多家知名券商，基金公司定制了资产证券化业务的内训课程，积累了丰富的教学经验和优秀的讲师资源。
 
此次公开课集合了监管机构，证券公司，评级机构，会计师事务所，律师事务所，具有实操经验的专业人士，为学员打造最专业的资产证券化课程，梳理资产证券化业务的完整链条，提供最贴近一线的资产证券化业务指南，深度解析资产证券化的监管法规和最新案例。
 
国瑞金融诚邀您参加此次公开课，我们愿与广大客户共同成长。
 
课程亮点
 

• 权威律所核心合伙人，详解资产证券化法律法规与操作风险；
• 交易所资产证券化业务负责人，讲授国内资产证券化的主要产品，交易架构及监管重点；
• 知名券商项目负责人，深度解读最新资产证券化业务实操案例；
• 权威评级机构负责人，解读资产证券化评级关注内容与量化分析方法解析；
• 国际会计师事务所合伙人，详解资产证券化业务的会计处理方法。

 
授课师资
 
课程名称: 《资产证券化实务及法律问题》
刘老师，中伦律师事务所房地产金融和PE小组牵头合伙人，中国资产证券化论坛理事兼秘书长
第八届、第九届北京市律师协会信托法专业委员会主任，第七届北京市律师协会资产证券化专业委员会主任。中国银行间市场交易商协会注册专家、资产支持票据工作组成员。 2007年-2013年，在英国法律权威评级机构Chambers and Partners发布的中国及亚洲资产证券化业务评比中，连续七年入选第一级别律师(Band 1)。
 
课程名称: 《资产证券化审批监管政策解读》
Dicey老师
交易所负责资产证券化创新业务的专业人士，具备多年资产证券化产品审批、监管经验。
 
课程名称: 《资产证券化操作实务及案例分析》
证券公司资产证券化专业人士
国内一线证券公司资产证券化专业人士，具备多个资产类型的资产证券化实操经验，负责了2012年某大型资产证券化项目。
 
课程名称: 《资产证券化评级关注内容与量化分析方法解析》
万老师，联合信用评级有限公司副总经理兼评级总监
2003年进入资信评级行业。曾负 责多家商业银行、证券公司、保险公司、财务公司等金融机构债券以及多种型工商企业债券的评级工作。资产证券化评级方面，曾负责多家商业银行的信贷资产证券化评级工作，基础资产涉对公贷款、汽车消费贷款、住房按揭贷款、不良贷款等多种类型；曾负责承做了多种类型的企业专项资产证券化评工作，基础资产涉及租赁资产收益、高速公路收费、公用事业收费、门票收入、飞机票款、电厂收入等等。曾负责《资信评 级原理》中有关资产证券化评级方法章节的编写工作
 
课程名称: 《资产证券化相关的会计处理》
吕老师，德勤会计师事务所合伙人
曾负责多起资产证券化交易会计处理，具有非常丰富的实操经验
 
 课程内容
 

5月17日
课程安排	课程内容	课程讲师
上午 《资产证券化实务及法律问题》	信贷资产证券化 信贷资产证券化交易结安排与设计 现金流设计思路与信用增级 信贷资产证券化主要风险的应对与处理（抵消风险，混同风险等） 资产支持票据（ABN） 应收账款质押型ABN交易结构与实践 信托型ABN：自益型，他益型 一票两权的权利价值与现金流结构 应收账款质押型ABN与信托型ABN交易方案，融资成本，信用提升的比较。 证券公司资产证券化 证券公司资产证券化特殊目的载体 证券公司资产证券化法律关系：信托关系，委托代理关系，有限合伙关系 证券公司资产证券化的法律问题详解 证券公司资产证券化的流动性支持和信用增级 典型案例分析 表内资产证券化模式案例 表外资产证券化模式案例	刘老师
下午 《资产证券化审批监管政策解读》	资产证券化过程 资产支持证券（ABS）市场 信用卡ABS 汽车贷款ABS 远期流动性证券化 住房按揭贷款（RMBS）市场 抵押担保债券（Collateralized Mortgage Obligation） 商业地产按揭支持证券（CMBS）	Dicey老师
5月18日
上午 《资产证券化操作实务及案例分析》	资产证券化的本质和概念  国内资产证券化业务的主要类型 信贷资产证券化业务的实务操作和案例探讨 资产支持票据业务的实务操作和案例探讨  专项资产管理计划业务的实务操作和案例探讨 其他类型资产证券化业务的实务操作和案例探讨 业务类型比较和总结	国内一线证券公司资产证券化专业人士
下午 《资产证券化评级关注内容与量化分析方法解析》 1.5小时	企业专项资产证券化设计与操作 基础资产类型及选择 现金流分配要求及设计 资产证券化评级关注内容 基础资产评级主要关注内容 各类基础资产评级分析要点 资产证券化评级量化分析方法解 债权类资产评级量化分析方法 收益权类资产评级量化分析方法 交易结构与增级措施分析 交易结构风险分析 信用增级效果分析 案例分析 华侨城欢乐谷门票收入资产证券化项目现金流分析与压力测试	万老师
下午 《资产证券化相关的会计处理》 1.5小时	资产证券化会计处理实务	吕老师

课程背景
 
中国财富管理行业风云际会，随着《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《关于保险资产管理公司有关事项的通知》等部门规章的颁布，并正值《基金法》修订之际，基金公司、证券公司等迎来了巨大的创新空间，将能够通过探索差异化竞争路线，打造成为综合实力强大的财富管理集团。创新业务、创新市场、创新风控、创新人才，本课程提供证券、基金从业人员深入学习资产管理最新法规和国内领先实务的基础，更通过创造丰富的互动交流，帮助学员广泛汲取银行、信托、私募基金多年积累的宝贵经验，未来发展得到更多助力。
 
课程亮点
 

• 培训课程内容系统、专业、深入、务实，启迪思路，引发创新思考，提供操作指南；
• 培训课程以财富管理行业的理论框架展开，注重多角度、多层次、多风格、条理化地讲解相关理论和实务内容；
• 培训课程深度解读法律法规，根据行业、风格等专业类别进行立体化的细致剖析，并在课程内容中大幅增加案例分析比重，广泛引入信托、有限合伙等相关案例；
• 培训项目为管理团队和业务团队提供业务交流平台，也是拓展高端专业人脉的良好平台。

 
授课师资
 
林老师  兴业银行资产管理部产品创新部总经理
林老师，现任兴业银行总行资产管理部产品创新部总经理，理财资金池主管。曾任职于多家基金管理公司，有着丰富资产管理、项目投融资经验。
 
郭老师 中伦律师事务所合伙人
郭老师是首批CEPA框架下“京港律师交流项目”赴港受训律师团成员。曾在中央国家机关、金杜律师事务所、德恒律师事务所、美国GRHAM & SMITH律师事务所和香港SIMMONS & SIMMONS律师事务所工作。郭老师现任北京市中伦律师事务所合伙人律师、北京律协会员，北京律师协会资本市场与证券专业委员会委员，多家公司独立董事。
 
吴老师 中海信托风控总监、风险管理部总经理
吴老师现任中海信托风控总监、风险管理部总经理。吴老师有着丰富的信托业务风险管理经验，经手多起信托项目案例，对于资产管理法规有着深刻的理解。
 
岑老师 华夏双大基金执行总裁兼合伙人
岑老师现任华夏双大基金执行总裁兼合伙人，主要从事股权投资和私募股权基金管理业务。曾负责并完成了中国境内多只封闭式地产基金发起和设立工作，累计完成股权投资金额40亿元人民币。
 
 
 
 
 
 
课程内容
 

3月2日
课程安排	课程内容	课程讲师
上午 《泛资产管理法规热点比较解读》	新《证券投资基金法》相关资产管理、财富管理业务重点条款解读 新《基金法》与《信托法》及泛资产管理重要法规重点条款解读 新基金法对私募基金地位的确认和待解决问题 SPV的法律地位 SPV解读 中国式SPV（理财计划、资产管理计划、信托计划）的特点问题解读 资产管理业务中SPV之间嵌套的法律问题分析 《特定客户资产管理业务试点办法》对信托法的呼应解读 特定客户资产管理计划的信托模式及与银行理财、券商集合理财等的比较 特定客户资产管理计划的特点条款解读 在类信托业务中，特定客户资产管理计划合同文本设计应关注要点 泛资产管理业务发展中的热点法律问题探讨 抵质押办理问题探讨 资产处置问题探讨 法律风险防范问题 其他热点问题	郭老师
下午 《资产管理业风险控制框架及典型案例分析》	资产管理业务风险控制框架认识 信托业务风险控制经验对泛资产管理行业的借鉴 典型风险控制和应对案例分析	吴老师
上午 《银行理财与基金、券商、保险创新合作实务》	银行理财业务的发展状况 商业银行理财业务与信托合作需求爆发原因解读 商业银行理财业务对券商、基金、保险实现创新合作的现实需求分析 商业银行内部不同部门（投行部、金融市场部、资产管理部、私人银行部等）角色认识及合作出发点解析 银行与泛资产管理行业的主要合作模式 通道业务合作。 资产业务合作 负债业务合作 商业银行理财资金池业务运行模式、运作特点解析 银行与泛资产管理行业创新合作探讨	林老师
下午 《房地产投资项目实务要点分析》	房地产融资的典型模式分析 房地产融资的阶段 现有房地产投融资的模式分析 住宅类房地产项目投资要点及案例 住宅类房地产项目投资的交易结构典型案例与要点解析 怎样进行住宅类房地产项目投资的可行性分析 商业地产开发项目投资要点及案例 商业地产类开发项目的交易结构设计典型案例与要点解析 怎样进行商业地产项目投资的可行性分析	岑老师